Комплаенс

Біз адал жұмыс істейміз. Мұны қалай жасайтынымыз дәл осында.

Mavericks Еуропа, Ұлыбритания және Орталық Азиядағы үкіметтер, компаниялар және адамдар арасында жұмыс істейді. Бұл әркім кімдер қатысып отырғанына сене алғанда ғана мүмкін болады. Бұл бетте біздің мұны қалай қамтамасыз ететініміз баяндалады.

1. Біздің міндеттемеміз

Біз жұмыс істейтін әр елдің санкциялар, қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) қарсы іс-қимыл және парақорлыққа қарсы іс-қимыл туралы заңнамасын сақтаймыз. Ережелер әртүрлі болған жағдайда неғұрлым қатаңын басшылыққа аламыз.

2. Кімді және қашан тексереміз

Әрбір клиентті, серіктесті, көрмеге қатысушыны, демеушіні және баяндамашыны. Кез келген құжатқа қол қоймас бұрын тексереміз, ал меншік құрылымы, қызмет түрі немесе санкциялық тізімдер өзгерген сайын қайта тексереміз.

3. Біз тексеретін тізімдер

ЕО-ның қаржылық санкцияларының шоғырландырылған тізімі
Ұлыбританияның санкциялық тізімі (OFSI)
БҰҰ Қауіпсіздік Кеңесінің шоғырландырылған тізімі

4. Кіммен жұмыс істейтінімізді білу

Біз жеке басты, компанияның тіркелуін және бизнесті түпкілікті иеленетін немесе бақылайтын тұлғаны (бенефициарлық меншік иесін) растаймыз. Құжаттарды сұрауымыз мүмкін, оларды қайта сұрауымыз да мүмкін.

5. Тереңдетілген тексеру

Кейбір елдер, салалар, меншік құрылымдары және төлем жолдары жұмысты жалғастырмас бұрын қосымша тексеруден өтеді.

6. Үкіметтермен жұмыс

Лауазымды адамдарға ешқандай сыйлық, төлем немесе жеке артықшылық берілмейді. Біз әр елдің лоббизм, ашықтық және парақорлыққа қарсы іс-қимыл туралы ережелерін сақтаймыз және мемлекеттік органдармен байланыстарымыздың есебін жүргіземіз.

7. Біз нелерден бас тартамыз

Санкциялық тізімге енгізілген кез келген тұлға
Санкцияларды айналып өтуге арналған кез келген мәміле
Өзінің кім екенін немесе кімге тиесілі екенін айтудан бас тартатын кез келген тұлға
ЕО-ның жан-жақты санкциялары қолданылатын елдер

8. Біздің серіктестеріміз де осы талаптарға сай келеді

Біз жұмыс істейтін әрбір заң фирмасы мен қызмет жеткізуші осы ережелерді сақтауға міндетті. Заңгерлік жұмысты біз қамтитын әр елдегі қызметі реттелетін серіктес заң фирмалары жүргізеді.